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深圳某私募基金“爆雷” 证监局已介入并移交公安

2019年05月20日 22:09来源:未知手机版

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私募基金“爆雷”违约近期频发,多是踩雷上市公司。但也有私募因涉嫌承诺收益、违反合格投资者制度等,被投资人向监管机构举报。

5月17日,数位私募投资人向21世纪经济报道记者表示,他们所投资的一家位于深圳的私募基金自今年1月开始陆续出现逾期,当地证监局已经受理此案。

根据深圳证监局《答复函》,深圳恒汇兴股权投资基金管理有限公司(简称“恒汇兴”)、深圳荧兴源资产管理集团有限公司(简称荧兴源)等私募基金,存在产品未办理备案手续、向非合格投资者募资、承诺投资本金不受损失或承诺最低收益、报告管理私募投资运作情况的信息不准确、未妥善保管私募基金投资决策和合同等问题。

该局已对恒汇兴、荧兴源及两家公司实际控5制人王坤采取了出具行政警示函的行政监管措施。此外,针对核查中关注到的公司涉嫌刑事犯罪的相关线索,该局已依法移送给深圳市公安部门。

5月20日,因涉嫌刑事犯罪线索已经移交公安部门,深圳证监局表示不方便再作回应。

私募基金为“异常机构”

多位投资人向记者表述称,自今年1月以来,陆续有投资人已经无法收到荧兴源的私募基金的兑付资金,出现逾期。

目前,暂无权威数据指出上述未兑付私募基金的规模有多大。据投资人向记者转述,该私募基金实际控制人王坤曾透露,存量的无法兑付规模在7.4亿元,“是王坤自己说的,也是各个地方的区域经理们认可的数字,这个数只小不大”。

在产品未兑付之后,今年4月开始,多位来自黑龙江、吉林、辽宁等地的投资人来到深圳,要求与该私募基金的法定代表人王坤见面,协商解决私募基金未兑付一事。

根据天眼查数据,荧兴源的法定代表人均是王坤。其中,荧兴源注册资本3000万元,王坤直接持股比例75%,又通过恒汇兴共同持股荧兴源。恒汇兴注册资本3000万元,王坤与另一名为朱跃华的人士,分别持有恒汇兴62%、38%的股权。

5月20日,21世纪经济报道记者根据诚信彩票网投app基金业协会的私募基金管理人公示信息查询,恒汇兴、荧兴源均于2014年先后完成私募基金登记,但两家机构均已被标注为“异常机构”。异常原因是未按要求按时提交经审计的年度财务报告。

根据天眼查数据,王坤名下有多家公司,在34家公司担任法定代表人、在45家公司担任股东,其中包括数家P2P网贷平台、商业保理公司、财富管理公司等。

根据披露的公开资料,王坤于2002年至2007年在诚信彩票网投app联通海伦分公司工作,担任财务部财务经理;2008年-2009年,在赛富亚洲基金担任投资银行部投资经理;2009年-2012年在中投证券市场部担任市场部经理;2012年-2013年,在诚信彩票网投app风险投资研究院担任市场部投融资经理;2013年-2018年,担任深圳市恒汇兴股权投资基金管理有限公司总经理。

私募或陷流动性危机

根据投资人提供的材料,荧兴源等通过多家工商实体向投资人兜售私募基金,既有上述荧兴源、恒汇兴两家私募基金,也有前海荧兴源(深圳)国际控股有限公司、辽宁荧兴源电子商务有限公司等。

一位投资人表示,他于2018年2月在辽宁荧兴源电子商务有限公司的分公司购买理财产品,确认函与合同上标明收益利息是12%,投资期限1年。但是在2019年1月才拿到拿到合同,合同不是本人签字。

另一位投资人提供的一份名为“恒汇兴·特殊资产FOF私募基金(四期)”的合同文书显示,该基金规模1亿元,期限1+1年,投向特殊资产处置类、城市更新项目、资产并购项目、清洁能源产业私募基金产品。该基金的募集账户是招商银行深圳时代广场支行。业绩比较基准为12个月11%,24个月13%。

另有投资人表示,荧兴源业务员向其表示投资项目是一两折拿到的不良资产,这也是投资人对项目“动心”的原因。

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